构建内部控制落地信息化

大连港地处东北亚经济圈中心，是东北地区及内蒙古东部走向世界最近的港口。为国内首家同时拥有A+H双融资平台的港口类上市公司。公司从2010年开始，在股份公司、集团公司及下属企业先后开展了内部控制体系建设工作，为了进一步优化公司内控体系，公司引进了金蝶软件（中国）有限公司，开展内控信息化管理工作，希望以此为契机，进一步完善优化内控体系，并通过风控系统落地，切实提升企业内部管理和风险管控水平。

挑战：

近几年受国际市场不景气和中日关系紧张的影响，利润、吞吐量有所下降；公司战略发展需要，投资项目和投资金额不断增加。通过内控落地建设达到：

• 通过信息化咨询及IT控制平台实现流程动态监控；

• 风险绩效驾驶舱与统计系统、安全系统、生产系统采集数据；

• 与现有办公系统集成，形成内控计划、执行、考核等相关工作提示、通知、预警功能；

解决方案：

针对公司目前内控管理现状，金蝶软件（中国）有限公司通过两个个阶段工作的开展，协助该公司完善的内控和风险管理体系，并实现IT落地。

• 第一，完善现有的内控管理体系。全方位审视现行的内控体系文件，包括流程、制度、风险点及相应的控制措施，并提出管理建议。

• 第二，通过信息系统实现内控体系的全面落地。加强对公司ERP工作流程进行实时监控，不仅可以及时发现工作流程的运转是否合规、高效，也可以从ERP中抓取经营统计数据，分析公司关注的关键绩效指标，为公司的高层做经营决策提供快速、准确的数据和信息，为公司从各个角度防范风险提供了很好的软件管理平台。

应用价值：

各级领导干部主动参与内控管理活动中，随时了解本部门风险和内控状况，及时处理风险事件，主动整改本部门存在问题缺陷，动态修正内控手册，形成自下而上的内控自我优化机制。